證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)重點(diǎn) 證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題匯總

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證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)重點(diǎn)證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題篇一

證券市場(chǎng)是證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。從廣義上講，證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。下面小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》筆記，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1、內(nèi)幕信息知情人

(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管人員

(2)持股5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高管人員

(3)實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高管人員

(4)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高管人員

(5)因任職可獲取公司內(nèi)幕信息的人員

(6)監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員及其他履行法定職責(zé)管理發(fā)行、交易的人員

(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人

ⅱ.持有a公司10%股份的股東b公司的普通員工乙某

ⅲ.a公司的實(shí)際控制人丙某

ⅳ.為a公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ b.ⅰ、ⅱ、ⅲ c.ⅰ、ⅲ、ⅳ d.ⅰ、ⅱ、ⅳ

2、內(nèi)幕信息范圍

(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 (4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

(6)公司的董事、監(jiān)事、高管人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

選擇題

18.下列未公開(kāi)信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

a.公司分配股利的計(jì)劃 b.公司增資的計(jì)劃

c.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

d.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的`抵鉀、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。 (2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。

(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。 (4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。

(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵鉀、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。

3、禁止行為

(2)內(nèi)幕信息之情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得泄露該信息

4、法律責(zé)任

內(nèi)幕交易行為給投資人造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

1、禁止行為

(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格和交易量

(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)

2、法律責(zé)任

3、傳媒機(jī)構(gòu) 必須真實(shí)客觀(guān)傳播信息、禁止誤導(dǎo)

1、禁止行為

(5)為牟取傭金，誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的交易

(7)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為

1、禁止行為

(3)禁止資金違規(guī)流入股市 (4)禁止任何人挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券

2、法律義務(wù)

(2)國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)買(mǎi)賣(mài)股票，需遵守相關(guān)規(guī)定

【多選】以下哪些行為屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為()

a.某企業(yè)利用其子公司賬戶(hù)從事證券交易

b.某企業(yè)使用財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)撥款買(mǎi)賣(mài)證券

證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)重點(diǎn)證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題篇二

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括（）。

a.融資融券方面的法律法規(guī)

『正確答案』b

『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)；二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)；三是融資融券方面的法律法規(guī)。

2.下列屬于融資融券方面的法律法規(guī)有（）。

ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

ⅲ.《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》

a.ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅲ、ⅳ

『正確答案』d

『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概述

1.證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)稱(chēng)為（）。

a.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

b.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

c.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

d.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

『正確答案』c

『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類(lèi)主要有（）。

a.投資者自行買(mǎi)賣(mài)和證券公司代理買(mǎi)賣(mài)

b.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券公司代理買(mǎi)賣(mài)

c.投資者自行買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)

d.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)

『正確答案』d

『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類(lèi)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類(lèi)：（1）柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)；（2）證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)。

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素主要包括（）。

ⅰ.委托人ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商

ⅲ.證券交易所ⅳ.證券交易的對(duì)象

a.ⅰ、ⅱb.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

『正確答案』d

『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素主要包括（1）委托人；（2）證券經(jīng)紀(jì)商；（3）證券交易所；（4）證券交易的對(duì)象。

4.證券經(jīng)紀(jì)商的作用主要包括（）。

ⅰ.提供信息服務(wù)ⅱ.承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

ⅲ.防止股價(jià)波動(dòng)ⅳ.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

a.ⅰ、ⅳb.ⅰ、ⅲ

c.ⅱ、ⅳd.ⅲ、ⅳ

『正確答案』a

『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的作用。證券經(jīng)紀(jì)商的作用：（1）充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介；（2）提供信息服務(wù)。

5.（）是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

a.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

b.《客戶(hù)須知》

c.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

d.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

『正確答案』a

『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立。《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

6.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（）關(guān)系。

a.委托b.代理

c.從屬d.制約

『正確答案』b

『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

7.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，委托人的權(quán)利主要包括（）。

ⅰ.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

ⅱ.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

ⅲ.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

ⅳ.對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

a.ⅰ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ

『正確答案』b

『答案解析』本題考查委托人的權(quán)利與義務(wù)。委托人的權(quán)利：（1）選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利；（2）要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利；（3）對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)；（4）對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)；（5）尋求司法保護(hù)權(quán)；（6）享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。

8.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有的權(quán)利不包括（）。

a.不接受全權(quán)委托

b.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

c.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

『正確答案』a

『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：（1）有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利；（2）有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等；（3）對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶(hù)，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。選項(xiàng)a屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。

9.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，履行的義務(wù)有（）。

ⅰ.堅(jiān)持客戶(hù)適當(dāng)性管理原則

ⅱ.堅(jiān)持為客戶(hù)保密制度

ⅲ.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

ⅳ.如實(shí)記錄客戶(hù)資金和證券的變化

a.ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

『正確答案』d

『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)：（1）在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面形式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶(hù)了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)；（2）按規(guī)定與客戶(hù)簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；（3）堅(jiān)持客戶(hù)適當(dāng)性管理原則；（4）必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)；（5）堅(jiān)持為客戶(hù)保密制度；（6）如實(shí)記錄客戶(hù)資金和證券的變化；（7）不接受全權(quán)委托。

建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是（）。

a.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

b.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)

d.應(yīng)當(dāng)客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

『正確答案』c

『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，具體包括（）。

ⅰ.建立健全客戶(hù)資料管理制度，保證客戶(hù)資料安全完整

ⅱ.建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

ⅲ.與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

ⅳ.建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

『正確答案』c

『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。具體包括：（1）建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度。（2）建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。（3）建立健全客戶(hù)交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全。（4）建立健全客戶(hù)回訪(fǎng)制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。（5）建立健全客戶(hù)投訴處理制度，妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)的糾紛。（6）建立健全客戶(hù)資料管理制度，保證客戶(hù)資料安全完整。

3.在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每（）年根據(jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。

a.1

b.2

c.3

d.4

『正確答案』b

『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

4.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪(fǎng)，對(duì)原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)（不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù)）的（）。

a.5%

b.10%

c.15%

d.20%

『正確答案』b

『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪(fǎng)，對(duì)原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)（不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù)）的10%。

5.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，回訪(fǎng)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。

ⅰ.客戶(hù)身份核實(shí)

ⅱ.客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認(rèn)

ⅲ.是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅲ

『正確答案』a

『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪(fǎng)，對(duì)原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)（不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù)）的10%，回訪(fǎng)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶(hù)身份核實(shí)、客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶(hù)操作賬戶(hù)、是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)回訪(fǎng)應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。

a.1b.2

c.3d.4

『正確答案』c

『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定?？蛻?hù)回訪(fǎng)應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

7.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。

ⅰ.客戶(hù)投訴情況

ⅱ.服務(wù)的效率性

ⅲ.行為的合規(guī)性

ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性

a.ⅰ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ

『正確答案』a

『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)、客戶(hù)交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、保存。

8.對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任的是（）。

a.證券公司監(jiān)事

b.證券公司董事

c.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

d.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人

『正確答案』c

『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。

9.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每（）年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）個(gè)工作日。

a.3，10b.5，15

c.2，20d.1，10

『正確答案』a

『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

10.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

a.3個(gè)月b.6個(gè)月

c.1年d.2年

『正確答案』d

『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶(hù)管理

1.賬戶(hù)管理的內(nèi)容主要包括（）。

ⅰ.賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo)

ⅱ.客戶(hù)賬戶(hù)檔案管理

ⅲ.證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦

ⅳ.賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送

a.ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ

『正確答案』c

『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶(hù)管理。賬戶(hù)管理的內(nèi)容主要包括：賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo)；證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦；不合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理；賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送；客戶(hù)賬戶(hù)檔案管理等。

2.賬戶(hù)存續(xù)期間，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每（）年一次對(duì)個(gè)人客戶(hù)信息進(jìn)行全面核查。

a.1b.2c.3d.5

『正確答案』c

『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶(hù)管理。賬戶(hù)存續(xù)期間，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每三年一次對(duì)自然人客戶(hù)信息進(jìn)行全面核查，每年對(duì)法人客戶(hù)信息進(jìn)行全面核查。

3.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶(hù)注銷(xiāo)。

a.10b.15

c.20d.30

『正確答案』b

『答案解析』本題考查證券賬戶(hù)的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶(hù)注銷(xiāo)。

4.證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后的（）個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。

a.1b.2

c.3d.4

『正確答案』b

『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶(hù)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的三方存管

證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶(hù)之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送（）。

a.證監(jiān)會(huì)

b.國(guó)務(wù)院相關(guān)管理機(jī)構(gòu)

c.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

d.審計(jì)署

『正確答案』c

『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶(hù)之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易委托與清算

1.下列關(guān)于委托買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

c.傳真委托屬于非柜臺(tái)委托

『正確答案』d

『答案解析』本題考查委托買(mǎi)賣(mài)。選項(xiàng)d錯(cuò)誤，證券名稱(chēng)和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶(hù)取得聯(lián)系；無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱(chēng)為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。

2.下列屬于非柜臺(tái)委托的有（）。

ⅰ.網(wǎng)上委托

ⅱ.自助及電話(huà)自動(dòng)委托

ⅲ.電話(huà)轉(zhuǎn)委托

ⅳ.人工電話(huà)或傳真委托

a.ⅰ、ⅱ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅲ、ⅳ

『正確答案』a

『答案解析』本題考查非柜臺(tái)委托。非柜臺(tái)委托包括：（1）人工電話(huà)或傳真委托；（2）自助及電話(huà)自動(dòng)委托；（3）網(wǎng)上委托。

3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照（）的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

a.貨銀對(duì)付

b.現(xiàn)金交易

c.定期支付

d.信用支付

『正確答案』a

『答案解析』本題考查清算交割。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照貨銀對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范和交收違約處理

1.為了加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該采取的措施有（）。

ⅰ.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度

ⅱ.對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

ⅲ.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

ⅳ.建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

a.ⅰ、ⅱ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

『正確答案』d

『答案解析』本題考查風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制：（1）制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度。（2）建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。（3）建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。（4）對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入（）。

a.證券交易所交易基金

b.證券投資基金

c.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

d.證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金

『正確答案』c

『答案解析』本題考查集中交收的違約處理。結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

1.下列不屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中的禁止行為的是（）。

a.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益

b.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

c.為客戶(hù)介紹相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

d.泄露客戶(hù)資料

『正確答案』c

『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：（1）挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金；或?qū)⒖蛻?hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。（2）侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。（3）未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格；代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。（4）以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。（5）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。（6）在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。（7）編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。（8）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。（9）貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。（11）泄露客戶(hù)資料。

2.下列屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中的禁止行為的有（）。

ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

ⅱ.以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾

ⅲ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

ⅳ.散布、泄露或利用內(nèi)幕信息

a.ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ

『正確答案』c

『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：（1）挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金；或?qū)⒖蛻?hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。（2）侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。（3）未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格；代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。（4）以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。（5）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。（6）在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。（7）編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。（8）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。（9）貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。（11）泄露客戶(hù)資料。

監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

1.（）是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

a.證券業(yè)協(xié)會(huì)

b.證券交易所

c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

d.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

『正確答案』a

『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

2.（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

a.證券業(yè)協(xié)會(huì)

b.證券交易所

c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

d.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

『正確答案』b

『答案解析』本題考查證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

3.關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，說(shuō)法正確的有（）。

a.ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ

『正確答案』d

『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)重點(diǎn)證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題篇三

金融市場(chǎng)又稱(chēng)為資金市場(chǎng)，包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，是資金融通市場(chǎng)。接下來(lái)應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理了2017年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)章節(jié)復(fù)習(xí)重點(diǎn)，希望對(duì)大家考試有所幫助。

目前，我國(guó)證券賬戶(hù)的種類(lèi)有兩種劃分依據(jù)：一是按照交易場(chǎng)所劃分;二是按照賬戶(hù)用途劃分。按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。按用途劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶(hù)和其他賬戶(hù)等。

1.人民幣普通股票賬戶(hù)

人民幣普通股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“a股賬戶(hù)”，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)a股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。a股賬戶(hù)按持有人分為自然人證券賬戶(hù)、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)、證券公司自營(yíng)證券賬戶(hù)和基金管理公司的證券投資基金專(zhuān)用證券賬戶(hù)等。在實(shí)際運(yùn)用中，a股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。

2.人民幣特種股票賬戶(hù)

人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“b股賬戶(hù)”，是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(b股，也稱(chēng)為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。b股賬戶(hù)按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)和境外投資者證券賬戶(hù)。

3.證券投資基金賬戶(hù)

證券投資基金賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“基金賬戶(hù)”，是用于買(mǎi)賣(mài)上市基金的一種專(zhuān)用型賬戶(hù)?；鹳~戶(hù)是隨著我國(guó)證券投資基金的發(fā)展，為方便投資者買(mǎi)賣(mài)證券投資基金而專(zhuān)門(mén)設(shè)置的。

證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中央結(jié)算公司或其開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)。開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

(1)合法性。合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶(hù)。對(duì)國(guó)家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開(kāi)戶(hù)的對(duì)象，中央結(jié)算公司及其開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)不得予以開(kāi)戶(hù)。

(2)真實(shí)性。真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得虛假隱匿。目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)。投資者申請(qǐng)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)，必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件。

《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)。對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)(包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等)，可按規(guī)定向中央結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。

一般情況下，第一開(kāi)戶(hù)網(wǎng)建議投資者開(kāi)立上海a股賬戶(hù)和深圳a股賬戶(hù);如果投資者持有港幣要進(jìn)行證券投資的，則開(kāi)立深圳b股賬戶(hù);如果投資者持有美元要進(jìn)行證券投資的，則開(kāi)立上海b股賬戶(hù);已經(jīng)開(kāi)立a股賬戶(hù)的投資者，允許其對(duì)基金進(jìn)行投資，不必再開(kāi)立基金賬戶(hù)。

(一)證券交易原則

證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過(guò)程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則。

(1)公開(kāi)原則。公開(kāi)原則又稱(chēng)信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

(2)公平原則。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。它要求證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的`合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)。

(3)公正原則。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。

(二)證券交易規(guī)則

證券交易規(guī)則即為了維護(hù)證券交易市場(chǎng)而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則，主要包含：集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則、大宗交易制度和金融期貨交易規(guī)則三方面。 (1)集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則。 (2)大宗交易制度。 (3)金融期貨交易規(guī)則。

在證券交易所市場(chǎng)，投資者買(mǎi)賣(mài)證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過(guò)證券交易所的會(huì)員來(lái)進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為“委托”。

委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類(lèi)：根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，有買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

(一)競(jìng)價(jià)原則

證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

(1)價(jià)格優(yōu)先。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。

(2)時(shí)間優(yōu)先。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

(二)競(jìng)價(jià)方式

目前，我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。

上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：o0～15：o0為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：o0～14：57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14：57～15：00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

1.集合競(jìng)價(jià)

所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。

根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：

(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格。(2)高于該價(jià)格的買(mǎi)人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格。 (3)與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。 (4)集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。 (5)然后進(jìn)行集中撮合處理。

2.連續(xù)競(jìng)價(jià)

連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機(jī)會(huì)成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。

按照我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。另外，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。深圳證券交易所還規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)。

連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：

(1)最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。

(2)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)重點(diǎn)證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題篇四

你知道證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求是怎樣的嗎?下面是小編為大家?guī)?lái)的關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求的知識(shí)，歡迎閱讀。

(1)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數(shù)字)。

(1)提出變更請(qǐng)求

(2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核

(3)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的'注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，中國(guó)證券協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。

考點(diǎn)練習(xí)：

1、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有()。

i 證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

ii 商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

iii 商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

iv 證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

a.i、ii

、iv

c.i、ii、iv

d.i、ii、iii、iv

參考答案：c

2、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。

i. 證券賬戶(hù)的開(kāi)立

ii. 資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)

iii. 建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系

iv. 客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易

a.i、ii、iii、iv

、iii、iv

c.i、iv

d.i、ii、iii

參考答案：a

參考解析：涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。 考點(diǎn)：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定。

?

證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)重點(diǎn)證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題篇五

證券從業(yè)資格證法律法規(guī)證券公司信用業(yè)務(wù)備考資料

證券從業(yè)資格證法律法規(guī)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備考資料

證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)重點(diǎn)證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題篇六

證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重點(diǎn)，希望對(duì)大家考試有所幫助。

證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定如下：

(1)建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門(mén)或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

(3)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議。

(4)根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化。

(5)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

(7)提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度。建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，完善風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的績(jī)效考核機(jī)制，遵循客觀(guān)、公正、可量化原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)?；瞬块T(mén)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

(8)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)。

(2)業(yè)務(wù)隔離。

(3)明確授權(quán)。

(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

(5)報(bào)告制度。

(1)禁止內(nèi)幕交易。

(2)禁止操縱市場(chǎng)。

(3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括：假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司。

(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

(3)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格;無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，與客戶(hù)簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明約定。

資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：

(1)客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額。

(2)投資范圍、投資限制和投資比例。

(3)投資目標(biāo)和管理期限。

(4)客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。

(5)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示。

(6)客戶(hù)資產(chǎn)管理信息的'提供及查詢(xún)方式。

(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。

(8)管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式。

(9)與客戶(hù)資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。

(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶(hù)資產(chǎn)的清算返還事宜。

(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。

(12)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。

(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬(wàn)元人民幣。

依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類(lèi)集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

(1)挪用客戶(hù)資產(chǎn)。

(2)向客戶(hù)作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)。

(4)將客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)的利益。

(6)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶(hù)的利益。

(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。

(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。

(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。

(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

(4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。

(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)重點(diǎn)證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題篇七

證券市場(chǎng)是一個(gè)極易滋生欺詐、操縱和內(nèi)幕交易行為的高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)，在所有市場(chǎng)參與者中，投資者是最容易受不法行為侵害的對(duì)象。公正原則的立法宗旨就在于通過(guò)法律手段禁止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)等行為，保證投資者在證券市場(chǎng)獲得公平、公正的待遇。

(一)禁止內(nèi)幕交 易

內(nèi)幕交易又稱(chēng)知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過(guò)非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進(jìn)行證券交易而獲利的行為。

(二)禁止操縱證 券交易價(jià) 格

操縱證券交易價(jià)格是指在證券市場(chǎng)中，制造虛假繁榮、虛假價(jià)格、誘導(dǎo)或者迫使其他投資者在不了解真相的情況下作出錯(cuò)誤投資決定，使操縱者獲利或減少損失的行為。

(三)禁止傳播虛 假信息

禁止國(guó)家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造并傳播謠言或者虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易。

(四)禁止證券欺 詐