證券從業(yè)資格考試歷年模擬試題及答案解析優(yōu)質(zhì)

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證券從業(yè)資格考試歷年模擬試題及答案解析篇一

1. 關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是( ).

a 人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱b股賬戶

b b股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶

c 證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶

d 基金賬戶只能用來買基金

正確答案是：c

2. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( ).

a 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

b 傭金

c 過戶費(fèi)

d 印花稅

正確答案是：a

3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”.

a 2006年

b 2007年

c 2008年

d 2009年

正確答案是：b

4. 讓投資者充分理解( )的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一

a 參與意識(shí)

b 理性投資

c 買者自負(fù)

d 股市有風(fēng)險(xiǎn)

正確答案是：c

5. ( )深圳證券交易所正式開業(yè).

a 1990-12-1

b 1990-7-1

c 1991-7-1

d 1991-12-1

正確答案是：c

6. ( )原則為:較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

a 時(shí)間優(yōu)先

b 客戶優(yōu)先

c 價(jià)格優(yōu)先

d 數(shù)量?jī)?yōu)先

正確答案是：c

7. etf的申購(gòu)、贖回與開放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( ).

a etf既可以在交易所上市交易也可以在場(chǎng)外交易

b etf可以在交易所上市交易

c etf申購(gòu)、贖回與一攬子股票有關(guān)

d 開放式基金可以在場(chǎng)外交易

正確答案是：c

8. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購(gòu)單位為( ).

a 2000股

b 1000股

c 500股

d 100股

正確答案是：c

9. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20明寸，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘.

a 10

b 20

c 30

d 停牌至14:57分

正確答案是：a

10. 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( ).

a 5%

b 10%

c 15%

d 20%

正確答案是：a

11. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。

a 200%

b 100%

c 50%

d 30%

正確答案是：a

12. ( )應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

a 證券交易所

b 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

c 客戶信用資金存管銀行

d 證監(jiān)會(huì)

正確答案是：b

13. 在連續(xù)交易中，意昧著( ).

a 交易一定是連續(xù)的

b 成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的

c 買賣指令需要等待一段時(shí)間定期成交

d 在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

正確答案是：d

14. 最低結(jié)算備付金限額的`確定，不包括( )。

a 上月交易天數(shù)

b 上月證券買入金額

c 上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

d 最低結(jié)算備付金比例

正確答案是：c

15. 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過( )萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元人民幣。

a 100,0.001

b 100,0.1

c 1000,0.001

d 100,0.01

正確答案是：a

16. 在公共場(chǎng)所進(jìn)行證券投資咨詢服務(wù)，報(bào)告人必須取得( ).

a 證券投資咨詢資格證書

b 銀行從業(yè)資格證

c 咨詢師資格

d 審計(jì)師資格

正確答案是：a

17. 按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( ).

a 正常交易日14:57一15:00

b 正常交易日15:00一15:15

c 正常交易日13:00一15:00

d 正常交易日15:00一15:30

正確答案是：d

18. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為( )。

a 9:00至12:00、13:00至16:00

b 9:30至11:30、13:00至15:00

c 15:00至15:30

d 9:15至11:30,13:00至15:00

正確答案是：b

19. 在我國(guó)，目前債券現(xiàn)貨交易價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。

a 人民幣0.01元

b 人民幣1元

c 人民幣0.001元

d 人民幣0.005元

正確答案是：a

20. 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13:35，乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13:40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13:55，丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁(yè)序?yàn)? )

a 丁、乙、甲、丙

b 丁、乙、丙、甲

c 丙、甲、丁、乙

d 丙、甲、乙、丁

正確答案是：c