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證券市場基礎(chǔ)知識考試答案篇一
多項選擇題
1．【答案詳解】abcd。特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與etf聯(lián)接基金。
2．【答案詳解】bd。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
3．【答案詳解】abcd。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括四個大類，即a、b、c、d四個選項。
4．【答案詳解】acd。我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點是：可記名、可掛失、不可上市流通。
5．【答案詳解】abc。資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機構(gòu)或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)、信用增級機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。除上述當(dāng)事人外，證券化交易還可能需要金融機構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人。服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通?？捎砂l(fā)起人兼任。
6．【答案詳解】acd。國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)是：保護投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險。
7．【答案詳解】abcd。我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有a、b、c、d四個選項。
8．【答案詳解】abcd。金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
9．【答案詳解】ab。期貨價格并非時時刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系，但這一價格克服了分散、局部的市場價格在時間和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點。
金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
11．【答案詳解】abc。股票發(fā)行市場由三個主體因素相互連結(jié)而組成，這三者就是股票發(fā)行者、股票承銷商和股票投資者。
12．【答案詳解】bcd。固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行、獨立的固定收益市場體系。固定收益平臺所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。
13．【答案詳解】ac。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家。因此，外國債券的發(fā)行一般由投資者所在國的金融機構(gòu)、證券公司承銷。
14．【答案詳解】bcd。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行收益憑證而設(shè)立的一種基金。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。二者的主要區(qū)別體現(xiàn)在選項b、c、d三方面。
15．【答案詳解】abcd。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。
16．【答案詳解】ac。固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小，而且當(dāng)市場利率波動時，基金凈值容易受到影響。
17．【答案詳解】acd。根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對申請設(shè)立予公司的證券公司在風(fēng)險控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制機制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。
18．【答案詳解】bcd。證券投資基金的特點是集合投資、分散風(fēng)險、專業(yè)理財。
19．【答案詳解】abcd。影響股票價格的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括經(jīng)濟增長、經(jīng)濟周期循環(huán)、貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況。
20．【答案詳解】abd。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。
21．【答案詳解】cd。按證券交易活動是否在固定場所進行，即交易場所結(jié)構(gòu)的不同，證券市場可分為有形市場和無形市場。
22．【答案詳解】abd。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
23．【答案詳解】abcd。四個選項均屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對從業(yè)人員的要求。
24．【答案詳解】ac。證券交易所是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機會的市場。證券交易市場通常可分為證券交易所市場和場外交易市場。
25．【答案詳解】abc。d選項，經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，從而引起內(nèi)在價值的變化。
26．【答案詳解】abcd。財政政策對股票價格的影響有四個方面：①擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)；②通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息；③干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率；④國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格。
27．【答案詳解】abd。根據(jù)我國政府對wt0的承諾，允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究、咨詢，公開收購及公司重組等；對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在中國設(shè)立分支機構(gòu)。加入后3年，內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過l／3。合營公司可以（不通過中方中介）從事a股的承銷，從事8股和h股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。
28．【答案詳解】ab?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%；③基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
29．【答案詳解】cd。合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
30．【答案詳解】abd。我國《公司法》第一百四十三務(wù)規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎勵給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
31．【答案詳解】ad。a選項，當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后；d選項，期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。
32．【答案詳解］abc。《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
33．【答案詳解】abc。d選項應(yīng)為：最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄是申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)具備的條件。
34．【答案詳解】bcd。公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
35．【答案詳解】ab。封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。封閉式基金與開放式基金投資人數(shù)的多少無法判定。
36【答案詳解icd?？忌€應(yīng)掌握“四個獨立”，即運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。
37【答案詳解】abcd。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品。題中四個選項均正確。
39.【答案詳解］abcd。本題考查金融期貨的主要交易制度。
證券市場基礎(chǔ)知識考試答案篇二
證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》沖刺鞏固題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
1.股票本身沒有價值，但股票是一種代表()的有價證券。
a.轉(zhuǎn)讓權(quán)
b.資金權(quán)
c.債權(quán)
d.財產(chǎn)權(quán)
2.以下關(guān)于股票分割的說法錯誤的是()。
a.股票分割又稱拆股、拆細
b.股票分割通常適用于高價股
c.股票分割是將一股股票均等地拆成若干股
d.股票分割后，每股股票的市價不變
3.以下說法錯誤的是()。
a.上市公司股份回購之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少
b.上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化
c.上市公司配股之后，公司注冊資本相應(yīng)增加
d.上市公司增發(fā)之后，公司注冊資本相應(yīng)增加
4.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。
a.營銷權(quán)
b.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利
c.特許經(jīng)營權(quán)
d.基本權(quán)利和義務(wù)
5.以下關(guān)于股利政策的說法錯誤的是()。
a.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
b.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)
d.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化不相關(guān)
6.股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的()。
a.資產(chǎn)價值
b.資產(chǎn)份額
c.資產(chǎn)凈值
d.債務(wù)責(zé)任
7.股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的()。
a.真實資本
b.債務(wù)資金
c.虛擬資本
d.應(yīng)付賬款
8.持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為()。
a.證權(quán)證券
b.設(shè)權(quán)證券
c.物權(quán)證券
d.債權(quán)證券
9.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。
a.不確定
b.固定
c.隨公司盈利變化而變化
d.浮動
10.我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將()交存于公司。
a.股東身份證明
b.股票
c.資產(chǎn)證明
d.股東名冊
1.【答案】d
【解析】股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，它意味著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)。
2.【答案】d
【解析】理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整，而股東所持股票的市值不發(fā)生變化。就是說，如果把1股分拆為2股，則分拆后股價應(yīng)為分拆前的一半;同理，若把2股并為1股，并股后股價應(yīng)為此前的`兩倍。
3.【答案】b
【解析】上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱之為股份回購。股份回購改變了原有的供求平衡，增加需求，減少供給。轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積金轉(zhuǎn)為實收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生變化，唯一的變動是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)。增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機構(gòu)或個人增發(fā)。增發(fā)之后，公司注冊資本相應(yīng)增加。
4.【答案】d
【解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利隨公司盈利的高低而變化。
5.【答案】d
【解析】股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益的最大化，成為了股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。
6.【答案】c
【解析】資產(chǎn)凈值或稱凈資產(chǎn)是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn)，是總資產(chǎn)減去總負(fù)債的凈值。資產(chǎn)凈值既是全體股東的權(quán)益，也是決定股價的重要基準(zhǔn)。股票作為投資的憑證，每一股份代表一定數(shù)量的凈值。一般情況下，每股凈值應(yīng)與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲;凈值減少，股價下跌。
7.【答案】a
【解析】發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投人股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。
8.【答案】c
【解析】物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
9.【答案】b
【解析】優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定不變的，其持有者的股東權(quán)利也受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
10.【答案】b
【解析】我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間、地點以及審議事項。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
證券市場基礎(chǔ)知識考試答案篇三
1. 證券市場按證券品種劃分，可以分為()
a.發(fā)行市場和流通市場
b.場內(nèi)市場和場外市場
c.股票市場、債券市場、基金市場
d.國內(nèi)市場和國際市場
2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括()
a.挪用客戶交易結(jié)算資金
b.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所外接受客戶委托和進行清算交割
c.違背委托人的指令買賣證券
d.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
3. 以下關(guān)于股票的說法錯誤的是()
a.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等
b.同種類的每一股份具有同等權(quán)利
c.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式
d.我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章
4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按()的不同劃分的。
a.投資者的買賣行為
b.合約履行時間
c.基礎(chǔ)工具
d.時間標(biāo)準(zhǔn)
5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布()只滬深300行業(yè)指數(shù)。
a.8
b.10
c.5
d.7
6. 證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于()
a.行情監(jiān)控
b.資金監(jiān)控
c.證券監(jiān)控
d.交易監(jiān)控
7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向()提交推薦書。
a.發(fā)行審核委員會
b.中國證監(jiān)會
c.證券交易所
d.中國證券業(yè)協(xié)會
8. 通常，基金托管人與()簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報酬。
a.基金持有人
b.基金發(fā)起人
c.基金管理人
d.基金銷售機構(gòu)
9. 通常所說的“金邊債券”是指()
a.企業(yè)債券
b.金融債券
c.以黃金儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
d.政府債券
10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是()。
a.歐洲債券
b.亞洲債券
c.龍債券
d.外國債券
11. 為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。
a.證券流通市場
b.回購協(xié)議市場
c.證券發(fā)行市場
d.同業(yè)拆借市場
12. 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯誤的有()。
a.中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理
b.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌
c.中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理
d.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于()億元。
a.5
b.20
c.12
d.10
14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。
a.股票名稱
b.股票編號
c.股票的記載方式
d.股東權(quán)利
15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情形。
a.現(xiàn)貨交易
b.互換交易
c.遠期掉期交易
d.期權(quán)交易
16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。
a.深交所
b.證監(jiān)會
c.上交所
d.國家發(fā)改委
17. 具有較強的威懾力和約束力，作為證券市場監(jiān)管主要手段的是()。
a.經(jīng)濟手段
b.法律手段
c.行政手段
d.計劃手段
18. 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。
a.40%
b.8%
c.20%
d.100%
19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為()。
a.奇異型期權(quán)
b.現(xiàn)貨期權(quán)
c.期貨期權(quán)
d.特殊型期權(quán)
20. 債券是實際運用的()的證書。
a.真實資本
b.實收資本
c.固定資本
d.流動資本
21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是()。
a.委托人與受托人的關(guān)系
b.管理與被管理的關(guān)系
c.相互制衡的關(guān)系
d.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
22. 下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是()。
a.對會員進行管理
b.對證券交易活動進行管理
c.對證券發(fā)行進行管理
d.對上市公司進行管理
23. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于()。
a.內(nèi)幕交易罪
b.誘騙他人買賣證券罪
c.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
d.欺詐發(fā)行股票、債券罪
24. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向()投資者。
a.國外機構(gòu)
b.銀行和非銀行金融機構(gòu)
c.企業(yè)
d.個人
25. 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的()。
a.100%
b.300%
c.500%
d.150%
26. 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，()。
a.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等
b.今天的現(xiàn)貨價格與未來的期貨價格相等
c.今天的現(xiàn)貨價格可能是未來的期貨價格
d.今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格
27. 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是()。
a.對外透露自營買賣信息
b.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
c.泄露客戶資料
d.泄露客戶交易信息
28. 證券投資基金()。
a.起源于美國，盛行于日本
b.起源于美國，盛行于英國
c.起源于英國，盛行于美國
d.起源于英國，盛行于日本
29. 醞釀推出的中國存托憑證(cdr)是指()。
a.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券
b.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券
c.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券
d.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券
30. 以下關(guān)于我國的公司債券說法錯誤的是()。
a.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司
b.發(fā)行人可以是股份有限公司
c.須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
d.期限在一年以上
31. 在金融期貨交易中，()。
b.全部合約將在到期前對沖平倉
d.全部合約將在到期日進行實物交割
32. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失()。
a.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價格
b.無限
c.協(xié)定價格
d.期權(quán)費
33. 我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由()繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
a.上市公司
b.證券登記結(jié)算公司
c.證券業(yè)協(xié)會
d.證券公司
34. 我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。
a.技術(shù)性停牌
b.終止交易
c.臨時停市
d.停止清算
35. 開放式基金份額的申購和贖回價值是按()計價。
a.基金份額資產(chǎn)凈值
b.當(dāng)日申購、贖回的平均報價
c.基金份額資產(chǎn)值
d.基金公司的定價
36. 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以()除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
a.總資產(chǎn)
b.凈資產(chǎn)
c.總股本
d.總股數(shù)
37. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于()。
a.欺詐客戶行為
b.操縱市場行為
c.虛假陳述行為
d.內(nèi)幕交易行為
38. 我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請。
a.中國證券業(yè)協(xié)會
b.證券交易所
c.中國人民銀行
d.中國證券監(jiān)督管理委員會
39. 以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯誤的是()。
a.證券公司應(yīng)依法發(fā)行
b.約定在一定期限內(nèi)還本付息
c.只允許上市公司發(fā)行
d.屬于金融證券
40. 關(guān)于有價證券的特征，以下說法正確的是()。
a.股票可視為無期限證券
b.各種證券的流動性是相同的
c.證券的收益性指證券投資一定能盈利
d.債券期限不具有法律約束力
41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價指數(shù)是()。
a.深證新指數(shù)
b.深證綜合指數(shù)
c.中小企業(yè)板指數(shù)
d.深證創(chuàng)新指數(shù)
42. 與封閉式基金相比，()是開放式基金所特有的風(fēng)險。
a.管理能力風(fēng)險
b.市場風(fēng)險
c.技術(shù)風(fēng)險
d.巨額贖回風(fēng)險
43. 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是()。
a.平衡型基金
b.成長型基金
c.股票收入型基金
d.固定收入型基金
44. 股票是一種()。
a.物權(quán)證券
b.設(shè)權(quán)證券
c.債權(quán)證券
d.綜合權(quán)利證券
45. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實施。
a.股東(大)會
b.董事會
c.監(jiān)事會
d.高級管理人員
46. 以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是()。
a.選舉和罷免會員理事
b.執(zhí)行會員大會的決議
c.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
d.審定總經(jīng)理提出的工作計劃
47. 以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。
a.資本公積金
b.任意公積金
c.盈余公積金
d.法定公積金
48. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣()。
a.五千萬元
b.五億元
c.一億元
d.三千萬元
49. 我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，沒收違法所得，并處違法所得()以上()以下的罰款。
a.一倍 五倍
b.一倍 三倍
c.二倍 五倍
d.一倍 二倍
50. 證券交易通常都必須遵循()。
a.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
b.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
c.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
d.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則
51. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是()。
a.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例
b.保證公司貨幣資金的增加
c.保證公司資產(chǎn)的增值
d.保證公司權(quán)益的增加
52. 美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括()。
a.金融機構(gòu)的去杠桿化
b.國際金融合作的加強
c.金融監(jiān)管的改革
d.金融分業(yè)經(jīng)營
53. 以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是()。
a.通常從基金資產(chǎn)中扣除
b.通常從清算費用中扣除
c.另向基金持有人收取
d.通常從基金的托管費中扣除
54. 中國債券指數(shù)由()編制和發(fā)布。
a.上海證券交易所
b.深圳證券交易所
c.中國國債登記結(jié)算有限公司
d.中國證券登記結(jié)算有限公司
55. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近()年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。
a.1
b.3
c.4
d.2
56. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
a.2
b.3
c.4
d.5
57. 以中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按()分類。
a.10級
b.6級
c.5級
d.3級
58. ()是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。
a.股指期貨交易
b.債券遠期交易
c.股票遠期合約交易
d.遠期匯率協(xié)議交易
59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動()。
a.同方向
b.反方向
c.無關(guān)
d.相關(guān)性低
60. 在資本市場上占有重要地位的國債是()。
a.無期國債
b.長期國債
c.國庫券
d.短期國債
證券市場基礎(chǔ)知識考試答案篇四
1、 工程竣工資料的組卷時，第一冊(a冊)是 (d)
a、 單位(子單位)工程施工技術(shù)管理資料 b、單位(子單位)工程質(zhì)量控制資料核查記錄; c、單位(子單位)工程安全與功能檢驗資料核查及主要功能抽查資料 d、單位(子單位)工程質(zhì)量驗收資料。
2、 工程技術(shù)資料的形成，主要靠 (b) 收集、整理、編制成冊。
a、 施工員 b、資料員 c、安全員 d、監(jiān)理員
3、 國家標(biāo)準(zhǔn)或地方法規(guī)規(guī)定，實行見證取樣、構(gòu)配件、工程實體檢驗等均必須實行見證取樣、送樣并簽字及蓋章。見證員一般由 (a) 擔(dān)任。
4、 以下不屬于施工質(zhì)量管理資料的是 (d)
a、 技術(shù)交底 b、施工組織設(shè)計 c、施工方案 d、安全交底
5、 以下表格中，(c)不得作為歸檔資料。
6、《歸檔整理規(guī)范》 要求長期、永久保存的工程資料不得用 (c)
a、碳素墨水 b、藍黑墨水書寫 c、圓珠筆書寫 d、光盤
7、(a) 是在工程項目開工之前對施工單位的質(zhì)量管理體系進行檢查的'記錄表格。
a、7日 b、14日 c、21日 d、28日
a、施工單位 b、專業(yè)施工單位 c、設(shè)計單位 d、勘察單位
10、砌筑砂漿強度評定時，同一驗收批砂漿試塊抗壓強度的最小一組平均值必須大于或等于設(shè)計強度等級所對應(yīng)的立方體抗壓強度的(c)
11、觀感質(zhì)量驗收，這類檢查結(jié)果往往難以定量，只能以觀察、觸摸或簡單量測得方式進行，并由各人的主觀印象，檢查結(jié)果是綜合給出 (a) 的質(zhì)量評價。
12、竣工驗收備案是指 (b) 應(yīng)當(dāng)自工程竣工驗收合格之日15日內(nèi)，依照《備案管理辦法》規(guī)定，向工程所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門備案。
a、監(jiān)理單位 b、建設(shè)單位 c、設(shè)計單位 d、施工單位
13、以下的建設(shè)工程資料中，主要由建設(shè)單位準(zhǔn)備的是 (a)
14、對列入當(dāng)?shù)爻墙n案管理部門接收范圍的工程，(b) 應(yīng)在工程竣工驗收3個月內(nèi)，向當(dāng)?shù)爻墙ü芾聿块T移交一套符合規(guī)定的工程資料。
a、監(jiān)理單位 b、建設(shè)單位 c工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu) d、施工單位
15、一個建設(shè)工程由多個單位工程組成，工程文件應(yīng)按 (b) 組卷。
a、單項工程 b、單位工程 c、分部工程 d、分項工程
16、同一案卷內(nèi)有不同密級的文件，應(yīng)以 (c)為本卷密級
a、低密級 b、中密級 c、高密級 d以上均可
17、工程檔案一般不少于 (a)
a、兩套 b、三套 c、四套 d、五套
18、施工文件可按 (b) 等組卷
19、(d) 負(fù)責(zé)接收和保管所管轄范圍應(yīng)當(dāng)永久和長期保存的工程檔案盒有關(guān)資料。
a、監(jiān)理單位 b、建設(shè)單位 c、設(shè)計單位 d施工單位
證券市場基礎(chǔ)知識考試答案篇五
選擇題
1.股份公司上市條件的股本總額為()萬元。
a.1000
b.2000
c.3000
d.5000
2.()確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
a.《中華人民共和國公司法》
b.《中華人民共和國證券法》
c.《中華人民共和國刑法》
d.《中華人民共和國證券投資基金法》
3.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過()個月。
a.3
b.6
c.12
d.24
4.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
a.中國人民銀行
b.國務(wù)院
c.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
d.省級地方人民政府
5.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過()個月。
a.3
b.6
c.12
d.24
6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
a.中國人民銀行
b.當(dāng)?shù)卣?/p>
c.財政部
d.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
7.證券公司按照國家規(guī)定，不可以()證券類金融產(chǎn)品。
a.發(fā)行
b.交易
c.委托他人代為買賣
d.銷售
8.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。
b.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
c.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
9.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
a.2
b.3
c.4
d.5
10.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在()。
a.保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
b.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)
c.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
參考答案：
1.c。 解析：《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。
2.a。 解析：《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
3.c。 解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
4.c。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
5.b。 解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
6.d。 解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
7.c。 解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。
8.c。 解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除a、b、d三項外，還包括：(1)報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的'文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。
9.c。 解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。
10.a。 解析：《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。
