最新證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題 證券從業(yè)基本法律法規(guī)重點(diǎn)匯總

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證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題證券從業(yè)基本法律法規(guī)重點(diǎn)篇一

1.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近未受過刑事處罰。

2.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后審核完畢。

3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

(2)辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生向協(xié)會(huì)報(bào)告。

(3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后向協(xié)會(huì)報(bào)告。

4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

(1)參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序，在不得參加考試。

(2)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改;拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、罰款。

(5)被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

5.申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，提交的書面材料中：具有以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

6.首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后審核完畢。

7.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員。

(4)最近未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

8.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

9.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)

(1)具備以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近

證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題證券從業(yè)基本法律法規(guī)重點(diǎn)篇二

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：

(二) 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

向不特定對(duì)象發(fā)行證券總值超過5000萬，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)

證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不超過90日

證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題證券從業(yè)基本法律法規(guī)重點(diǎn)篇三

導(dǎo)語：證券從業(yè)考試時(shí)間由證券協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，采用全國(guó)統(tǒng)考、閉卷方式對(duì)學(xué)員進(jìn)行考核。下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)組合型選擇題試題。

1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式

a.ⅱⅲ

b.?、ⅱ＂?/p>

c.ⅰⅳ

d.ⅱⅲ

2.下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有()。

ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

ⅲ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲ

c.1ⅱⅳ

d.ⅱⅲ

3.證券公司融資、融券的對(duì)象不包括()的客戶。

a.?、ⅱ?/p>

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅱⅲ

d.ⅲⅳ

4.下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有()。

ⅰ.可以檢查公司財(cái)務(wù)

ⅱ.可以罷免公司董事

ⅲ.可以向董事會(huì)會(huì)議提出提案

ⅳ.可以監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

a.?、?/p>

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.?、?/p>

5.下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

ⅰ.證券公司增加注冊(cè)資本ⅱ.證券公司減少注冊(cè)資本

ⅲ.證券公司合并ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

a.ⅰⅱ

b.?、＂?/p>

c.ⅱⅲ

d.?、ⅱ＂?/p>

6.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

ⅳ.就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)

a.ⅱⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅰⅱⅲ

d.?、ⅱ＂?/p>

7.董事會(huì)中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。

ⅲ.董事會(huì)任命ⅳ.股東大會(huì)任命

a.ⅰⅱ

b.?、?/p>

c.ⅱⅳ

d.ⅲⅳ

8.證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有()。

ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

ⅱ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

ⅲ.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

ⅳ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

a.?、?/p>

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅲⅳ

d.?、＂?/p>

9.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有()。

a.?、＂?/p>

b.?、ⅱ?/p>

c.?、?/p>

d.ⅰⅱⅳ

10.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有()。

ⅰ.證券公司名稱ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

ⅲ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱ⅳ.基金托管機(jī)構(gòu)名稱

a.?、ⅱ、?/p>

b.?、＂?/p>

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅱⅲⅳ

參考答案：

1.b[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、nn或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的`講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

2.a[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

3.b[解析]對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

5.d[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

6.d[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn);②就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議。設(shè)計(jì)并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件;③對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù);④在對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

7.a[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

8.b[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

9.d[解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

10.a[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題證券從業(yè)基本法律法規(guī)重點(diǎn)篇四

導(dǎo)語： 證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。下面我們一起來看看這些考試題目吧。

(1) ( )事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。

答案:a

解析: 相對(duì)記載事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。

(2) 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

答案:d

解析: 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。

(3) 根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷方式不包括( )。

a: 分銷

b: 投標(biāo)承購

c: 代銷

d: 贊助推銷

答案:a

解析:

根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。

(4) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

a: 緊密

b: 直接因果

c: 隸屬

d: 間接因果

答案:b

解析: 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、 實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的， 應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

(5) 證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。

a: 10% b: 15% c: 50% d: 100%

答案:d

解析: 證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

(6)作為一個(gè)投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是( )。

a: 合法投資

b: 只注重高額回報(bào)

c: 眼見為實(shí)

d: 審慎投資

答案:b

解析: 投資者在面，臨集資時(shí)，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實(shí)， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報(bào)。

(7) 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書上簽字。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 4

答案:a

解析: 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字; 執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。

(8) 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。

a: 股東大會(huì)

b: 董事會(huì)

c: 證券交易所

d: 經(jīng)理層

答案:b

解析: 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)依法作出決議。 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會(huì)決議事項(xiàng)予以披露。

(9) 下列關(guān)于證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理規(guī)定說法錯(cuò)誤的是( )。

a: 從事技術(shù)的人員可以從事營(yíng)銷業(yè)務(wù)活動(dòng)

b: 從事風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動(dòng)

c: 營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶

d: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

答案:a

解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)，故選項(xiàng)a表述錯(cuò)誤。

(10) 證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括( )。

d: 對(duì)相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查

答案:d

解析: 證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施、 風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)狀況做出合理判斷的，方可代銷。

(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

a: 所持股份

b: 出資額

c: 凈資產(chǎn)

d: 所有者權(quán)益

答案:a

解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任， 公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

(12) 經(jīng)政府或國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無償劃撥， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。

a: 20% b: 30% c: 40% d: 50%

答案:b

解析: 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。

(13) 股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。

a: 5% b: 10% c: 15% d: 25%

答案:d

解析:

證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題證券從業(yè)基本法律法規(guī)重點(diǎn)篇五

(1)建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

(3)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議。

(4)根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化。

(5)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

(7)提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度。建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，完善風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的績(jī)效考核機(jī)制，遵循客觀、公正、可量化原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。稽核部門定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

(8)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。

證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題證券從業(yè)基本法律法規(guī)重點(diǎn)篇六

證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項(xiàng)證券專業(yè)崗位上工作。接下來小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格證券基本法律法規(guī)沖刺試題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

a、利用未公開信息交易罪

b、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

c、欺詐發(fā)行股票、債券罪

d、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

正確答案： a

【專家解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

a、定向資產(chǎn)管理合同

b、集合資產(chǎn)管理合同

c、限定性資產(chǎn)管理合同

d、非限定性資產(chǎn)管理合同

正確答案： a

【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后必須，將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

3、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

a、10%

b、20%

c、35%

d、50%

正確答案： c

【專家解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。

4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

a、2

b、3

c、4

d、5

正確答案： d

【專家解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

5、不適用于我國(guó)《證券法》的是()。

a、a股

b、b股

c、h股

d、b股和h股

正確答案： c

【專家解析】證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。

6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

a、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》

b、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

c、《上市公司信息披露管理辦法》

d、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

正確答案： a

【專家解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

7、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)^申報(bào)告請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

a、1

b、5

c、10

d、20

正確答案： b

【專家解析】財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

8、誠信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

a、1

b、3

c、5

d、10

正確答案： b

【專家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

a、7

b、10

c、15

d、20

正確答案： b

10、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長(zhǎng)不超過()日。

a、60

b、360

c、90

d、100

正確答案： c

【專家解析】我國(guó)證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過90日。

11、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

a、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

b、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

c、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

d、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

正確答案： b

【專家解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

a、35%

b、50%

c、75%

d、90%

正確答案： c

【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收構(gòu)人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的.宗旨和準(zhǔn)則。

a、股東

b、持有人

c、托管人

d、基金管理機(jī)構(gòu)

正確答案： b

【專家解析】公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

14、股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。

a、1000

b、2000

c、3000

d、5000

正確答案： c

【專家解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。

a、10

b、20

c、25

d、30

正確答案： b

【專家解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司供股東查閱。

16、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

a、2

b、5

c、10

d、15

正確答案： c

【專家解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

17、基金管理人的權(quán)利不包括()。

a、運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

b、保管基金資產(chǎn)

c、代表基金行使股東權(quán)利

d、獲取基金管理人報(bào)酬

正確答案： b

【專家解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人有如下權(quán)利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報(bào)酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

18、基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的()原則。

a、公開

b、公平

c、公正

d、公認(rèn)

正確答案： a

【專家解析】基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的公開原則。

19、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循()。

a、投資人利益優(yōu)先原則

b、全面性原則

c、客觀原則

d、及時(shí)性原則

正確答案： a

【專家解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

a、單位

b、自然人

c、復(fù)雜客體

d、簡(jiǎn)單客體

正確答案： a

【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題證券從業(yè)基本法律法規(guī)重點(diǎn)篇七

證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。接下來小編為大家精心準(zhǔn)備了2017證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)密切留意我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1 .下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有()。

ⅱ.獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任

告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

a.?、?/p>

b.ⅰⅱ

c.?、?/p>

d.ⅲⅳ

2.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得具有的行為有()。

ⅰ.接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

ⅱ.為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易

a.ⅰⅱⅲ

b.?、＂?/p>

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

3.下列選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有()。

ⅰ.查閱公司章程ⅱ.查閱股東會(huì)會(huì)議記錄

ⅲ.查閱公司會(huì)計(jì)賬簿ⅳ.查閱監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議

a.?、ⅱ＂?/p>

b.?、ⅱ?/p>

c.?、?/p>

d.ⅱⅲⅳ

4.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括()。

ⅰ.資產(chǎn)配置策略ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

ⅲ.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額ⅳ.投資品種

a.?、?/p>

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

5.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有()。

ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

ⅲ.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅱⅲⅳ

c.?、?/p>

d.?、ⅱ?/p>

6.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

ⅲ.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

ⅳ.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

a.ⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.?、?/p>

d.ⅰⅲⅳ

7.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向()中國(guó)證監(jiān)會(huì)派址構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

ⅰ.證券公司注冊(cè)地ⅱ.證券公司住所地

ⅲ.資產(chǎn)管理分公司所在地ⅳ.客戶ⅰ作所在地

a.ⅲⅳ

b.ⅱⅲ

c.?、?/p>

d.ⅲⅳ

8.下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有()。

ⅰ.股東ⅱ.公司ⅲ.董事ⅳ.監(jiān)事

a.ⅱⅲⅳ

b.?、＂?/p>

c.?、ⅱ?/p>

d.?、ⅱ＂?/p>

9.下列關(guān)于收購的說法，正確的有()。

a.?、?/p>

b.ⅱⅳ

c.?、＂?/p>

d.?、ⅱ?/p>

10.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括()。

ⅰ.合法合規(guī)原則ⅱ.集中管理原則

ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則ⅳ.崗位分離原則

a.ⅱⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.?、＂?/p>

d.?、ⅱ＂?/p>

11.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

ⅰ.責(zé)令改正ⅱ.監(jiān)管談話

ⅲ.出具警示函ⅳ.責(zé)令公開說明

a.?、ⅱ?/p>

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅱⅲⅳ

d.?、ⅱ＂?/p>

12.下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有()。

ⅰ.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章

ⅱ.對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

ⅳ.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

a.ⅱⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.?、ⅱ?/p>

d.ⅰⅱⅲⅳ

13.下列選項(xiàng)中，屬于股東會(huì)職權(quán)的有()。

1.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案ⅱ.選舉和更換全部董事

ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告ⅳ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

a.ⅲⅳ

b.ⅱⅲ

c.ⅰⅳ

d.ⅱⅳ

14.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有()。

ⅰ.全國(guó)性商業(yè)銀行ⅱ.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

ⅲ.中德住房?jī)?chǔ)蓄銀行ⅳ.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

a.ⅰⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲⅳ

15.發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括()。

ⅰ.發(fā)行價(jià)格ⅱ.發(fā)行數(shù)量ⅲ.市盈率ⅳ.發(fā)行方式

a.ⅱⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.?、＂?/p>

d.?、ⅱ＂?/p>

16.下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有()。

ⅰ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

ⅱ.沒收違法所得

ⅲ.處以非法融資融券等值以上的罰款

ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷任職資格

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.?、＂?/p>

d.?、ⅱ?/p>

證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題證券從業(yè)基本法律法規(guī)重點(diǎn)篇八

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；熟悉中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題證券從業(yè)基本法律法規(guī)重點(diǎn)篇九

從業(yè)資格證，我國(guó)的一項(xiàng)國(guó)家從業(yè)資格認(rèn)證，例如，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國(guó)際通行做法。接下來小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：從業(yè)資格，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

(6)所謂管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：

(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T

(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(2)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用

(3)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

(4)具有完全民事行為能力

(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)

(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

(7)未受過刑事處罰

(8)違背中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的

(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德

(10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

1.首次注冊(cè)程序

(1)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數(shù)字)。

2.變更注冊(cè)程序

(1)提出變更請(qǐng)求

(2)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核

(3)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，中國(guó)證券協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)

保薦代表人的登記事項(xiàng)包括：

(1)保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼

(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)

財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

(1)具有證券從業(yè)資格

(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦勝任能力考試且成績(jī)合格

(4)所任職機(jī)構(gòu)統(tǒng)一推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

(6)最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄

(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件