時間就如同白駒過隙般的流逝，我們的工作與生活又進入新的階段，為了今后更好的發(fā)展，寫一份計劃，為接下來的學(xué)習(xí)做準(zhǔn)備吧！相信許多人會覺得計劃很難寫？下面是小編整理的個人今后的計劃范文，歡迎閱讀分享，希望對大家有所幫助。
證券行業(yè)工作計劃篇一
第一條為規(guī)范、促進場外證券業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)相關(guān)自律規(guī)則，制定本辦法。
(一)場外證券銷售與推薦;
(二)場外證券資產(chǎn)融資業(yè)務(wù);
(四)場外自營與做市業(yè)務(wù);
(五)場外證券中間介紹;
(六)場外證券投資咨詢業(yè)務(wù);
(七)場外證券財務(wù)顧問業(yè)務(wù);
(八)場外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);
(九)場外證券產(chǎn)品信用評級;
(十)互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資;
(十一)場外證券市場增信業(yè)務(wù);
(十二)場外證券信息服務(wù)業(yè)務(wù);
(十三)場外金融衍生品;
(十四)證券監(jiān)管機構(gòu)或自律組織根據(jù)場外證券業(yè)務(wù)發(fā)展認(rèn)為需要備案的其他場外證券業(yè)務(wù)。
第三條證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構(gòu)、私募基金管理人從事本辦法第二條規(guī)定的場外證券業(yè)務(wù)的，以及證券監(jiān)管機關(guān)或自律組織規(guī)定應(yīng)當(dāng)在協(xié)會備案的機構(gòu)(以下簡稱備案機構(gòu))，應(yīng)當(dāng)按照本辦法對其場外證券業(yè)務(wù)備案。
備案機構(gòu)新設(shè)全資子公司從事本辦法第二條規(guī)定的場外證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)作為變更事項報送相關(guān)信息，信息報送責(zé)任主體相應(yīng)轉(zhuǎn)移。
第四條協(xié)會根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。
接受備案不代表協(xié)會對所備案場外證券業(yè)務(wù)的投資價值及投資風(fēng)險做出保證和判斷，不能免除備案機構(gòu)真實、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露場外證券業(yè)務(wù)信息的法律責(zé)任。
第二章備案條件
第五條備案機構(gòu)開展場外證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下述要求：
(一)公司治理制度健全，決策與授權(quán)體系清晰，相關(guān)內(nèi)部管理制度完整;
(二)具備與相關(guān)場外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實力、專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng);
(四)具有完善的投資者教育和投資者權(quán)益保護措施;
(五)協(xié)會的其他要求。
第六條備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、自律規(guī)則或者合同約定，督導(dǎo)信息披露義務(wù)人及時、充分、準(zhǔn)確地披露場外證券業(yè)務(wù)信息與風(fēng)險。嚴(yán)禁隱瞞相關(guān)信息，向投資者推介不適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)。
第七條備案機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守職業(yè)道德，禁止以下行為：
(一)欺詐客戶;
(二)利益輸送;
(三)操縱市場;
(四)不公平交易;
(五)不正當(dāng)競爭;
(六)規(guī)避信息披露義務(wù);
(七)其他違法違規(guī)行為。
第三章備案程序
第八條協(xié)會通過場外證券業(yè)務(wù)報告系統(tǒng)接收備案材料。
(一)備案申請表和承諾函;
(二)場外證券業(yè)務(wù)說明書;
證券行業(yè)工作計劃篇二
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),現(xiàn)發(fā)布《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》,本辦法自2015年9月1日起正式實施。原《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》自本辦法實施之日起廢止。
本辦法實施前已開展相關(guān)場外證券業(yè)務(wù)的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份公司的要求,自本辦法正式實施之日起一個月內(nèi)補辦首次備案手續(xù)。
附件:1、
2、
中國證券業(yè)協(xié)會
2015年7月29日
證券行業(yè)工作計劃篇三
(一)已取得證券從業(yè)資格;
(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
(五)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
證券行業(yè)工作計劃篇四
一、運作方式：甲方單獨開立股東帳卡和資金賬戶，委托乙方進行運作，或甲方直接將上述資金劃入乙方指定賬戶，委托乙方進行運作。
二、收益分配：
1.首先由乙方支付甲方人民幣同期定期存款利息。
2.對于資金運作收益，甲方和乙方按30%和70%的比例進行分配。
三、結(jié)算時間和方式：資金運作收益以日歷年度半年結(jié)算一次，經(jīng)甲、乙雙方核對無誤后，按本協(xié)議規(guī)定的分配比例，由乙方劃入甲方指定賬戶，或并入資金總額進行運作。
四、監(jiān)督管理：乙方保證在資金運作過程中努力維護甲方利益，按季向甲方通報資金運作收益情況，根據(jù)交易清單進行核對。
五、協(xié)議終止和資金回收：協(xié)議終止和資金回收應(yīng)根據(jù)_________，在甲方與乙方解除全部債權(quán)債務(wù)關(guān)系的前提下，當(dāng)甲方由于其它原因決定不再委托乙方進行資金運作時，乙方應(yīng)在接到甲方出具的解除委托運作通知書后的30天內(nèi)將資金_________元交還甲方，應(yīng)劃歸甲方的收益也應(yīng)無條件的交還甲方。協(xié)議終止：當(dāng)乙方由于其它原因決定不再接受甲方委托進行資金運作時，應(yīng)提前15天通知甲方，由甲、乙雙方共同對資金運作進行審計，將雙方應(yīng)得的收益按本協(xié)議規(guī)定進行分配，劃轉(zhuǎn)資金，同時將甲方的資金和應(yīng)得收益在此后的15天內(nèi)按上述規(guī)定劃轉(zhuǎn)，終止協(xié)議。
法定代表人：_________法定代表人：__________
證券行業(yè)工作計劃篇五
我部根據(jù)《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部2014-060號：關(guān)于學(xué)習(xí)〈深圳證監(jiān)局關(guān)于加強代理買賣證券業(yè)務(wù)管理的通知〉的通知》的要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《深圳證監(jiān)局關(guān)于加強代理買賣證券業(yè)務(wù)管理的通知》，并按照《要求》逐條進行自查。
一、自查時間、地點：
1、自查時間：2014年4月20日
2、自查系統(tǒng)：華鑫證券營銷服務(wù)平臺
二、自查內(nèi)容：
三、自查情況及發(fā)現(xiàn)的問題：
發(fā)現(xiàn)的問題：（1）營銷人員信息不完整；（2）未及時處理風(fēng)險事件；
四、存在問題、整改措施：
針對上述自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我部高度重視，制定了相應(yīng)的整改措施，包括但不限于（1）加強對營銷人員信息錄入的審批；（2）重新輸理風(fēng)險處理流程，要求高風(fēng)險3日完成‘低風(fēng)險5日完成；（3）加強對營業(yè)部相關(guān)崗位的培訓(xùn)工作，進一步提高風(fēng)險意識。
